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申万宏源西部证券新疆一员工收警示函 代客办证

添加时间:2020-12-05

经查,你在申万宏源西部证券有限公司阿克苏东大街证券营业部任职期间,存在替客户办理证券认购的行为。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定。

中国证券业协会网站显示,张体智于2011年5月19日在申万宏源西部证券有限公司登记执业,职业岗位为证券投资咨询(投资参谋),登记状况为畸形。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条规定:证券基金经营机构各部分、各分支机构和各层级子公司(以下统称下属各单位)负责人负责落实本单位的合规管理目的,对本单位合规经营承担责任。

证券基金经营机构全部工作人员应当遵照与其执业行为有关的法律、法规和准则,自动辨认、节制其执业行为的合规危险,并对其执业行为的合规性承当责任。

下属各单位及工作人员发明守法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动及时向合规负责人呈文。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定:证券基金经营机构违反本办法规定的,中国证监会能够采取出具警示函、责令按期讲演、责令矫正、监管谈话等行政监管措施;对直接负责的董事、监事、高等管理职员和其余义务人员,可以采取出具警示函、责令加入培训、责令纠正、监管谈话、认定为不恰当人选等行政监管措施。

关于对张体智采取出具警示函措施的决定

张体智:

假如对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的国民法院提起诉讼,09955港京印刷图库。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不结束履行。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第款的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应当认真学习有关法律法规,强化守法合规意识,做到依法合规执业。

决定书显示,经查,张体智在申万宏源西部证券有限公司阿克苏东大巷证券营业部任职期间,存在替客户办理证券认购的行动。上述行为违背了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理方法》第十条的规定。

相干规定:

新疆证监局

证券基金经营机构违反本办法规定导致公司呈现管理构造不健全、内部把持不完美等情况的,对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员,按照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。

材料显示,申万宏源西部证券有限公司于2015年1月20日在乌鲁木齐市高新技巧工业开发区(新市区)市场监视管理局登记成破。公司经营范畴包含证券经纪、证券投资征询、融资融券、代销金融产品等,CBA刚罚完,吉布森就穿上了,露阿迪标,50万罚款恐逃。公司控股股东为申万宏源证券有限公司,持股比例100%。而申万宏源证券有限公司由申万宏源团体股份有限公司(简称申万宏源,股票代码000166)全资持有。

2020年12月2日

以下为原文:

依据《证券公司跟证券投资基金治理公司合规管理措施》第三十二条第款的划定,新疆证监局决议对张体智采用出具警示函的行政监管办法。张体智应该当真学习有关法律法规,强化遵法合规意识,做到依法合规执业。

证监会网站近日颁布了对于对张体智采掏出具警示函措施的决定。


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